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证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(7)

  • 彭思思
  • 证券市场基本法律法规
  • 2019-09-20
  • 证券市场基本法律法规交流群:
摘要: 证券从业资格考试的备考中,把握住各章节知识点是很重要的,希赛网证券从业资格频道为您提炼出了各章节重要考点,希望能帮助考生高效备考顺利通关。本次分享的是《证券市场基本法律法规》第二章第一节“公司治理、内部控制与合规管理 ”知识点考点。

本次分享的是希赛网证券从业资格频道为您提炼整理的《证券市场基本法律法规》第二章“证券经营机构管理规范”第一节“公司治理、内部控制与合规管理” 系列考点。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点17、证券公司分类监管的概念

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

考点18、证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。

考点19、基于分类监管要求划分的证券公司基本类别

中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中C级是正常经营状态的最低等级。

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  • 本文标题: 证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(7)
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